汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式    指数证券投资基金更新招募说明书     （2025 年 1 月 17 日更新）   基金管束东说念主：汇添富基金管束股份有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书                   进攻请示   本基金经中国证券监督管束委员会证监许可【2022】1339号文注册，进行募 集。本基金基金合同于2023年1月16日庄重奏效。   基金管束东说念主保证《汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券 投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真 实、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景等作出骨子性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投 资者根据所合手有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投老本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的千般风 险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券专有的非系统性风险，基金管束东说念主在基金管束实施过程中产生的 基金管束风险。同期由于本基金是往还型灵通式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数报酬与股票市集平均报酬偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合报酬与标的指数报酬偏离的风险及追踪误差未达约定办法的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级市集往还价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计较弱点的风险、 赎回对价的变现风险等等。   本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证合手有东说念主与合手有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在相反可能激勉的风险、刊行东说念主遴选条约收敛架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险、往还机制 联系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中关联“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集精深规定等作念出的概述性描画，代表了一般市 场情况下本基金的经久风险收益特征。销售机构（包括基金管束东说念主直销机构和其 他销售机构）根据联系法律法例对本基金进行“销售恰当性风险评价”，不同的 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 销售机构遴选的评价方法也不尽相通，因此销售机构的基金居品“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配考验。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要遴选完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   在现有结算司法下，投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出，次一往明天 不错赎回或者巨额卖出；当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回。   投资者投资于本基金前请庄重阅读证券往还所和登记机构对于ETF的联系 业务司法过甚往往的更新，确保具备联系专科学问、明晰了解联系司法经过后方 可参与本基金的申购、赎回及往还。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表 示对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记边幅以及申购赎回 所触及组合证券、现款替代、现款差额等联系的交收边幅还是认同。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金居品贵府概要等信息流露文献，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产景色等判断基金是否和投资者的风险承受才调相适当， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其明天推崇，基金管束东说念主管束的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹推崇的保证。   基金管束东说念主依照恪称职守、老实信用、严慎英勇的原则管束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。   本次招募说明书更新主要触及基金管束东说念主、基金托管东说念主、财务数据和净值表 现、其他应流露事项等，更新所载内容截止日为2025年1月16日，关联财务数据 和净值推崇截止日为2024年9月30日。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金                                                                                      更新招募说明书                                                           目             录 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书                  第一部分     前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作管束办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                     《公 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 开召募证券投资基金信息流露管束办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束章程》                      （以下简称“《流动性风险管束 章程》”）、      《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简 称“《指数基金指引》”）、其他关联章程及《汇添富中证细分有色金属产业主题交 易型灵通式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性叙述或要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、圆善性承担法律工作。   本基金是根据本招募说明书所载明贵府请求召募的。本招募说明书由本基金 管束东说念主解释。本基金管束东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的步履自身即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联章程 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详备 查阅基金合同。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券投资基金 券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约 的任何有用改进和补充 易型灵通式指数证券投资基金招募说明书》过甚更新 式指数证券投资基金基金份额发售公告》 指数证券投资基金基金份额上市往还公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其往往作念出 的改进 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管束办法》及颁布机关对其往往作念 出的改进 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 机关对其往往作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其往往作念出的改进 员会 易和申购赎回实施详情》界说的“往还型灵通式基金”，简称“ETF” 办法近似，遴选灵通式运作边幅的基金 务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管束办法》（包括其往往改进）及联系法律法例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会章程的其他条款，取得基金销售业务经验并与基金管束东说念主签订了基金销 售服务条约，办理基金销售业务的机构 基金管束东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管束东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额合手有东说念主名册等 股份有限公司或接受汇添富基金管束股份有限公司寄予代为办理登记业务的机 构 管束的基金份额余额过甚变动情况的账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得越过 3 个月 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 灵通日     《业务司法》：指深圳证券往还所、中国证券登记结算有限工作公司、汇 添富基金管束股份有限公司、基金销售机构的联系业务司法和章程 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条款要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募说明书章程应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数计较 日现款差额的揣测值，预估现款差额由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先 冻结 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券 往还所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值的步履 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为开始日再行计较） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为开始日再行计较） 行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浮松 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》章程的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 指数证券投资基金连结基金”以及基金管束东说念主根据基金发展需要召募并管束的以 本基金为办法 ETF 的其他连结基金 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条款提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 往还的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 式指数证券投资基金基金居品贵府概要》过甚更新 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金                更新招募说明书                   第三部分     基金管束东说念主   一、 基金管束东说念主简况   称号：汇添富基金管束股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时刻：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关：中国证券监督管束委员会   批准设立文号：证监基金字20055 号   注册老本：东说念主民币 132,724,224 元   接洽东说念主：李鹏   接洽电话：021－28932888   股东称号过甚出资比例：            股东称号                    股权比例 东方证券股份有限公司                         35.412% 上海菁聚金投资管束合伙企业（有限合伙）                24.656% 上海上报资产管束有限公司                       19.966% 东航金控有限工作公司                         19.966%              悉数                     100%   二、主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年降生，厦门大 学司帐学博士。现任汇添富基金管束股份有限公司董事长，汇添富资产管束(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇管束局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限工作公司资金财务管束总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管束总部总司理，汇添 富基金管束股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书 会长、合规与风险管束专科委员会主席，上海资产管束协会会长，深圳证券往还 所理事会创业板股票刊行法度委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年降生，华东师范 大学经济学硕士，高等裁剪。现任上海报业集团党委文牍、社长。历任上海第四 师范学校团委文牍、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文牍，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委文牍， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；自如日报报业集团党 委副文牍、纪委文牍，自如日报党委文牍；上海报业集团党委副文牍，自如日报 社党委文牍、社长。其他现任职务包括寰球第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源老本管束有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年降生，上海交 通大学工商管束硕士。现任东航金控有限工作公司董事、总司理、党委副文牍， 东航国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管束股份有限公司董事。曾任 东航期货有限工作公司部门司理，东航集团财务有限工作公司副总司理、董事长， 东航国外融资租出有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限工作公司董事、副总司理，东航金控有限工作公司党委文牍、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年降生， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管束股份有限公司总司理，汇添 富老本管束有限公司董事长。历任申银万国证券筹商所高均分析师，富国基金管 理有限公司高均分析师、筹商主管和基金司理，汇添富基金管束股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管束委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金独处董 事。好意思国籍，1964 年降生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术访谒学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席西宾、好意思国国民经济筹商 局筹商员、欧洲经济政策筹商中心筹商员、深圳高等金融筹商院理事、香港金融 管束局金融筹商院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东说念主首席经 济学家兼区域合营与经济筹商局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 院副西宾、国外货币基金组织贸易与投资筹商主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储 备系统董事局访谒学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独处 董事。好意思国籍，1955 年降生，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧国外 工商学院司帐学终生荣誉西宾、超卓服务筹商范围主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退西宾，教诲和筹商范围包括管束司帐、公司治理、激励合同 联想、绩效评估、医疗成本和质地管束。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系终生西宾，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国司帐学会的管束司帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独处董事。中国籍，1956 年 降生，华东师范大学金融专科博士，西宾，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛独创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管束学部名誉主任、复旦大学管束学院特聘西宾、上海交通大学上海高等金 融学院兼聘西宾、上海首席经济学家金融发展中神志事长。曾任中国金融 40 东说念主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展筹商委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度率领东说念主主合手的行家会议，屡次担任 上海市东说念主民政府决策接洽特聘行家，享受国务院政府突出津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年降生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 管束有限公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管束股份有限公司监事。曾任东航期货 有限工作公司总司理、董事长、党总支文牍，东航金控有限工作公司资产管束中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限工作公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年降生，浙江大 学硕士筹商生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券经营统筹总部综总经营部专员、发展融合办公室专 员，金信证券野心发展总部总司理助理、秘书处副主任（主合手工作），东方证券 筹商所证券市集战术资深筹商员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年降生，复旦大学 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 司帐专科硕士，高等司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电相差口事迹部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康事迹部财务副处长，上海华源热疗期间有 限公司财务司理，自如日报报业集团经营财务处处长助理，自如日报报业集团计 划财务处副处长，自如日报报业集团经营财务处处长，上海报业集团财务管束部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管束股份有限公司私东说念主资产管束中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限工作公司筹商发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管束股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富老本管束有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年降生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管束股份有限公司空洞办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管束接洽有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力事迹部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。                             （简历请参见上述董事会成员介 绍）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，工 商管束硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族国外信赖投资公司网上往还部副总司理，中国民族 证券有限工作公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国外信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管束有限公司、中原基金管束有限公司以及富达基金北京 与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资筹商，以及基金居品筹划、机构理 财等管束工作。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年降生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司筹商所行业二部副司理，汇添 富基金管束股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管束委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年降生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行计较机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息期间部处长，建总行北京开发中心负责东说念主，建总行信息期间 管束部副总司理，建总行信息期间管束部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息期间管束部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年降生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管束股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   董瑾，国籍：中国。学历：北京大学西方经济学硕士。从业经验：证券投资 基金从业经验。从业经历：2010 年 8 月至 2012 年 12 月任国泰基金管束有限公 司居品司理助理，2012 年 12 月至 2015 年 9 月任汇添富基金管束股份有限公司 居品司理，2015 年 9 月至 2016 年 10 月任万家基金管束有限公司量化投资部基 金司理助理。2016 年 11 月加入汇添富基金管束股份有限公司。2017 年 12 月 18 日至 2019 年 12 月 31 日任汇添富沪深 300 指数型发起式证券投资基金（LOF）的 基金司理助理。2017 年 12 月 18 日至 2019 年 12 月 31 日任汇添富中证全指证券 公司指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金司理助理。2017 年 12 月 18 日至 基金司理助理。2019 年 12 月 4 日于今任汇添富沪深 300 往还型灵通式指数证券 投资基金的基金司理。2019 年 12 月 31 日于今任汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 12 月 31 日至 2023 年 5 月 8 日任汇 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书 添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 连结基金的基金司理。2020 年 3 月 5 日至 2023 年 8 月 29 日任汇添富中证国企 一带沿途往还型灵通式指数证券投资基金连结基金的基金司理。2021 年 2 月 1 日于今任汇添富中证沪港深 500 往还型灵通式指数证券投资基金的基金司理。 基金司理。2021 年 8 月 11 日至 2022 年 5 月 23 日任汇添富中证电板主题指数型 发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月 26 日至 2022 年 10 月 11 日任汇 添富中证沪港深 500 往还型灵通式指数证券投资基金连结基金的基金司理。2022 年 3 月 3 日于今任汇添富中证电板主题往还型灵通式指数证券投资基金的基金经 理。2022 年 4 月 28 日于今任汇添富中证全指医疗器械往还型灵通式指数证券投 资基金的基金司理。2022 年 5 月 23 日于今任汇添富中证电板主题往还型灵通式 指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理。2022 年 6 月 13 日于今任汇添富 中证国企一带沿途往还型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 7 月 13 日至 2023 年 11 月 28 日任汇添富中证上海环交所碳中庸往还型灵通式指数证券 投资基金的基金司理。2022 年 12 月 29 日于今任汇添富中证全指医疗器械往还 型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理。2023 年 1 月 16 日于今 任汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金的基金经 理。2023 年 2 月 27 日于今任汇添富中证全指证券公司往还型灵通式指数证券投 资基金的基金司理。2023 年 4 月 6 日于今任中证动力往还型灵通式指数证券投 资基金的基金司理。2023 年 4 月 13 日于今任汇添富中证环境治理指数型证券投 资基金(LOF)的基金司理。2023 年 4 月 13 日至 2024 年 6 月 11 日任汇添富中证 港股通高股息投资指数发起式证券投资基金（LOF）的基金司理。2023 年 5 月 9 日于今任汇添富中证全指证券公司往还型灵通式指数证券投资基金连结基金 （LOF）的基金司理。2023 年 8 月 23 日至 2024 年 10 月 26 日任汇添富中证沪港 深花费龙头指数型发起式证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月 13 日于今任汇 添富中证 2000 往还型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月 24 日 于今任汇添富中证港股通高股息投资往还型灵通式指数证券投资基金的基金经 理。2024 年 6 月 12 日于今任汇添富中证港股通高股息投资往还型灵通式指数证 券投资基金连结基金（LOF）的基金司理。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书   （2）历任基金司理   晏阳，2023 年 1 月 16 日至 2024 年 4 月 8 日任汇添富中证细分有色金属产业 主题往还型灵通式指数证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（筹商总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金管束东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过甚他法律、法例的章程，基金管束东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分拨收益； 刊出价钱的方法恰当《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基 金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单； 他法律步履；   四、基金管束东说念主和基金司理的承诺 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 金合同和中国证监会的关联章程，建立健全里面收敛轨制，遴选有用措施，退缩 违反现行有用的关联法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会关联章程的 步履发生。 关联法律法例，建立健全的里面收敛轨制，遴选有用措施，退缩下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事联系的往还行径；   （7）粗疏职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他步履。 国度关联法律、法例及行业法度，老实信用、英勇尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）专门损伤基金份额合手有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、滋扰、贫窭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗疏职守、滥用权柄，不按照章程履行职责；   （7）违反现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的营业秘籍，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 联系的往还行径；   （8）违反证券往还局面业务司法，利用对敲、倒仓等技能左右市集价钱， 扯后腿市集规律；   （9）贬损同行，以举高我方； 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （10）以不耿介技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中专门含有不实、误导、诈骗成份；   （13）法律、行政法例以及中国证监会章程辞让的步履。   （1）依照关联法律、行政法例和基金合同的章程，本着严慎英勇的原则为 基金份额合手有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的关联法律法例、基金合同和中国证监会的关联章程， 泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的营业秘籍、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事联系的交 易行径；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券往还过甚他行径。   五、基金管束东说念主的风险管束体系   本基金管束东说念主将经营管束中的主要风险分歧为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述千般风险，基金管束东说念主建立了一套圆善的风险管束体系。   基金管束东说念主风险管束体系的构建死守以下六项基本原则：   （1）营造精采的风险管束文化和里面收敛环境，使风险意志畅达到每位员 工、各个岗亭和经营管束的各个措施。   （2）建立完善的风险管束组织体系，切实保证风险管束部门的独处性和权 威性，使其有用地阐述职能作用。   （3）确保风险管束轨制的严肃性，保证风险管束轨制在投资管束和经营活 动过程中得到切实有用的实践。   （4）运用合理有用的风险方针和模子，完了风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管束模式。   （5）建立和激动职工职业守则训导和专科培训体系，确保员用具备精采的 职业操守和充分的职责胜任才调。   （6）建立风险事件学习机制，庄重明白千般风险事件，接纳经验和训戒， 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 不断完善风险管束体系。   本基金管束东说念主建立了董事会、经营管束层、风险管束部门、各职能部门四级 风险管束组织架构，并明确了相应的风险管束职能。                 汇添富风险管束组织结构图        董事会    审计与风险管束委员会       经营管束层                督察长       风险收敛委员会        各职能部门                     合规稽核部                                  风险管束部   （1）董事会对公司风险管束负有最终工作，董事会下设审计与风险管束委 员会与督察长。审计与风险管束委员会主要负责审核和指挥公司的风险管束政 策，对公司的合座风险水平、风险收敛措施的实施情况进行评价。督察长负责组 织指挥公司合规稽核和风险管束工作，监督查验受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险收敛情况。   （2）经营管束层负责风险管束政策、风险收敛措施的制定和落实，经营管 理层下设风险收敛委员会。风险收敛委员会主要负责审议风险管束轨制和经过， 处置要紧风险事件，促进风险管束文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管束部是合规管束和风险管束的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管束。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （4）各职能部门负责从经营管束的各业务措施上贯彻落实风险管束措施， 实践风险识别、风险测量、风险收敛、风险评价和风险申报等风险管束措施，并 合手续完善相应的里面收敛轨制和经过。   本基金管束东说念主的风险管束包括风险识别、风险测量、风险收敛、风险评价、 风险申报等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和粗疏风险 性质的过程。   （2）风险测量是指揣测和瞻望风险发生的概率和可能变成的损失，并根据 这两个要素的联结来斟酌风险大小的进程。   （3）风险收敛是指遴选相应的措施，监控和退缩各式风险的发生，完了以 合理的成本在最大适度内驻防风险和消弱损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险收敛的实践情况和运行 恶果的过程。   （5）风险申报是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定措施进行申报 的过程。   六、基金管束东说念主的里面收敛轨制   里面收敛是指基金管束东说念主为驻防和化解风险，保证经营运作恰当基金管束东说念主 发展野心，在充分琢磨表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管束方法、 实施收敛措施与收敛措施而形成的系统。   基金管束东说念主联结自身具体情况，建立了科学合理、收敛严实、运行高效的内 部收敛体系，并制定了科学完善的里面收敛轨制。   （1）保证基金管束东说念主经营运作死守国度法律法例和行业监管司法，自愿形 成遵法经营、法度运作的经营想想和经营理念。   （2）驻防和化解经营风险，提高经营管束效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全圆善，完了合手续、解析、健康发展。   （3）确保基金管束东说念主和基金财务过甚他信息的真实、准确、实时、圆善。   （1）健全性原则。里面收敛机制笼罩基金管束东说念主的各项业务、各个部门和 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 各级东说念主员，并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个措施。   （2）有用性原则。通过科学的里面收敛技能和方法，建立合理的里面收敛 措施，孤寒里面收敛的有用实践。   （3）独处性原则。基金管束东说念主各机构、部门和岗亭职责保合手相对独处，基 金资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。基金管束东说念主里面部门和岗亭的设立权责分明、互相制 衡。   （5）成本效益原则。基金管束东说念主运用科学化的经营管束方法镌汰运作成本， 提高经济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛恶果。   基金管束东说念主的里面收敛要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、法度的岗亭管束措施、圆善的信息贵府保全系统、严格的授权收敛、有用 的风险驻防系统和快速反应机制等。   基金管束东说念主死守国度关联法律法例，死守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面收敛轨制。里面收敛的内容包括 投资管束业务收敛、信息流露收敛、信息期间系统收敛、司帐系统收敛以及里面 稽核收敛等。   （1）投资管束业务收敛   基金管束东说念主通过法度投资业务经过，分端倪强化投资风险收敛。公司根据投 资管束业务不同阶段的性质和特质，制定了完善的管束规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别遴选不同措施进行收敛。   针对投资筹商业务，基金管束东说念主制定了《汇添富基金管束股份有限公司投资 筹商部轨制》，对筹商工作的业务经过、筹商申报质地评价，筹商与投资的交流 渠说念等都作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金管束东说念主制定了《汇添富基金 管束股份有限公司投资管束轨制》，保证投资决策严格死守法律法例的关联章程， 恰当基金合同所章程的要求，同期设立了汇添富投资风险评估与管束轨制以及投 资管束事迹评价体系；对于基金往还业务，基金管束东说念主将实行鸠集往还与防火墙 轨制，建立往还监测系统、预警系统和往还反馈系统，完善联系的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—实践—反馈—复核—归档”的措施进行，退缩不耿介关 联往还损伤基金份额合手有东说念主利益。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （2）信息流露收敛   基金管束东说念主通过完善信息流露轨制，确保基金份额合手有东说念主实时圆善地了解基 金信息。基金管束东说念主按照法律、法例和中国证监会关联章程，建立了《汇添富基 金管束股份有限公司公开召募证券投资基金信息流露管束轨制》，指定了信息披 露工作东说念主负责信息流露工作，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行查验和评价，保证公开流露的信息真实、准确、圆善。   （3）信息期间系统收敛   基金管束东说念主建立了先进的信息期间系统和完善的信息期间管束轨制。基金管 理东说念主的信息期间系统由先进的计较机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 法度的认证，并有圆善的期间贵府。基金管束东说念主制定了严格的信息期间岗亭工作 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管束措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，进攻数据实行外乡备份况且经久保存，确保了系统可靠、解析、安全地运 行。在东说念主员收敛方面，对信息期间东说念主员进行关联信息系统安全的斡旋培训和考查； 信息期间东说念主员之间依期交替岗亭。   （4）司帐系统收敛   基金管束东说念主通过建立严格的司帐系统收敛措施，确保司帐核算往常运转。基 金管束东说念主根据《中华东说念主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度关联法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐工作操作经过和司帐岗亭工作手册。通过事前驻防、事中查验、过后监督的 边幅发现、割断、阻绝基金司帐核算中存在的各式风险。具体措施包括：遴选了 面前起先进的基金核算软件；基金司帐严格实践复核轨制；基金司帐核算遴选基 金管束东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步独处核算、互相查对的边幅；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、千般司帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核收敛   基金管束东说念主通过制定稽核监察轨制，开展独处监督，确保里面收敛的有用性。 基金管束东说念主设立督察长，督察长不错列席基金管束东说念主召开的任何会议，调阅联系 档案，就里面收敛轨制的实践情况独偶然履行查验、评价、申报、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会申报公司里面收敛实践情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员死守法律、法例和规章的关联 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 情况；查验各业务部门和东说念主员实践里面收敛轨制、各项管束轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管束东说念主承诺以上对于里面收敛轨制的流露真实、准确；   （2）基金管束东说念主承诺根据市集变化和基金管束东说念主业务发展不断完善里面风 险收敛轨制。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书                第四部分     基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   终端 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有筹商生以上 学历或高等期间职称。   （三）基金托管业务经营情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，袭取“老实信用、英勇尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险管束和里面收敛体系、法度的管束模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里浩大投资者、金融资产管束机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最闇练的居品线。领有包括证券投资基 金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司鸠合资产管束经营、证券公 司定向资产管束经营、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先 开展绩效评估、风险管束等升值服务，不错为千般客户提供个性化的托管服 务。终端 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香 港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里 泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 银行，优良的服务品性取得国表里金融范围的合手续认同和豪迈好评。   （四）基金托管东说念主的里面收敛情况   中国工商银行资产托管部在风险管束的实操过程中根据国外公认的内 部收敛 COSO 准则从里面环境、风险评估、收敛行径、信息与交流、监督与 评价五个方面构建起了托管业务里面风险收敛体系，并纳入斡旋的风险管束 体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉合手法度运作的原则，将建 立系统、高效的风险驻防和收敛体系视为工作要点。跟着市集环境的变化和 托管业务的快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部重新至尾将风 险管束置于与业务发展同等进攻的位置，视风险驻防和收敛为托管业务生涯 与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管束，将风险收敛工作落实到具 体业务部门和联系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风 险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次告成通过评估 组织里面收敛和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属主意的 收敛及有用性申报，充分标明独处第三方对中国工商银行托管服务在风险管 理、里面收敛方面的健全性和有用性的全面认同，也评释中国工商银行托管 服务的风险收敛才调还是与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水平。   （1）资产托管业务经营管束正当合规；   （2）促进完了资产托管业务发展战术和经营办法；   （3）资产托管业务风险管束的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和恶果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营管束联系信息的真实、准确、完 整、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面收敛应畅达决策、实践和监督全 过程，笼罩资产托管业务各项业务经过和管束行径，笼罩整个机构、部门和 从业东说念主员。   （2）进攻性原则。资产托管业务里面收敛应在全面收敛基础上，存眷 进攻业务事项、要点业务措施和高风险范围。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （3）制衡性原则。资产托管业务里面收敛应在机构设立、权责分拨及 业务经过等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。资产托管业务里面收敛应当与经营限制、业务范围 和风险特质相适当，并进行动态调养，以合理成本完了里面收敛办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面收敛应坚合手风险为本、审慎经营 的理念，设立机构或开展各项经营管束行径均应坚合手内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面收敛应衡量实施成本与预期效 益，以合理成本完了有用收敛。   资产托管业务里面收敛纳入全行斡旋的里面收敛体系。   （1）总行资产托管部根据里面收敛基本章程建立健全资产托管业务内 部收敛体系，看玉成行托管业务的牵头管束部门，根据行内里面收敛基本规 定建立健全里面收敛体系，建立与托管业务条线相适当的里面收敛运行机 制，确定各项业务行径的风险收敛点，制定法度斡旋的业务轨制；遴选恰当 的收敛措施，合理保证托管业务经过的经营效率和恶果，组织开展资产托管 业务里面收敛措施的实践、监督和查验，督促各机构落实收敛措施。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控管束工作，根据年度工 作要点，依期或不依期在全行开展联系业务监督查验，将托管业务查验名目 整合到全行业务监督查验工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面收敛的实践机构， 负责组织开展本机构里面收敛的日常运行及自查工作，实时整改、纠正、处 理存在的问题。   工商银行资产托管部爱重里面收敛轨制的设备，坚合手把风险驻防和收敛 的理念和方法融入岗亭职责、轨制设备和工作经过中，建立了一整套里面控 制轨制体系，包括《资产托管业务管束章程》、《资产托管业务里面收敛管束 办法》、《资产托管业务全面风险管束办法》、《资产托管业务营运管束办法》、 《资产托管业务合同管束办法》、《资产托管业务档案管束办法》、《资产托管 业务系统管束办法》、《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、《资产托管业 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 务从业东说念主员管束办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、 篡改、合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、退缩利益突破、业务连气儿性、 考查、信息系统等全方面实践里面收敛措施。   资产托管业务切实履行风险管束第一说念防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的管束想路，主动将资产托管业务的风险管束纳入全行全 面风险管束体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管束要点， 搭建适当资产托管业务特质的风险管束架构，通过激动托管业务体制机制与 完善集约化营运改革、建立资产托管风险管束委员会机制、完善资产托管业 务轨制体系、加强资产托管业务军队设备、科技赋能、建立健全救急灾备体 系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管束等措施，有用收敛操立场险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性工作经营和救急预案， 具备行之有用的灾备复原有经营、充足的移动办公设备、同城异城相联结的备 份办公局面、必要的管当事者说念主员、科学透露的 AB 岗亭设立及依期演练机制。 在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程 的评估，应时选拔或规律启动“原局面现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、 “部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种有经营，由“总部+总行级营运 中心+托管分部+境外营运机构”形玉成球、全天候营运麇集，向客户提供连 续性服务，确保托管居品日常往还的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和措施   根据《基金法》、基金合同、托管条约和关联基金法例的章程，基金托 管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞衰弱履、 基金参与银行间债券市集、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收 资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息流露、基金 宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查，其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月开始。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管条约 或关联基金法律法例章程的步履，应实时以书面花式通知基金管束东说念主限期纠 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 正，基金管束东说念主收到通知后应实时查对，并以书面花式对基金托管东说念主发出回 函阐明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违法步履，应立即申报中国证监会， 同期通知基金管束东说念主限期纠正。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书                第五部分   联系服务机构   一、基金份额销售机构   本基金的申购赎回代理券商请详见基金管束东说念主官网公示的销售机构信息 表。基金管束东说念主可根据关联法律法例的要求，选拔其他恰当要求的机构代理销售 基金，并在基金管束东说念主网站公示。   本基金办理二级市集往还业务的销售机构为具有基金销售业务经验、经深 圳证券往还所和中国证券登记结算有限工作公司认同的深圳证券往还所会员单 位。具体会员单元名单可在深圳证券往还所网站查询。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限工作公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   接洽电话：010-50938782   传真：010-50938991   接洽东说念主：赵亦清   三、出具法律主意书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   接洽东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（突出普通合伙） 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实践事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务接洽东说念主：许培菁   承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书               第六部分     基金的召募   基金管束东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他有 关章程召募本基金，并于 2022 年 6 月 23 日经中国证监会证监许可【2022】1339 号文注册召募。   一、基金类型、运作边幅和存续期限   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   三、召募边幅和召募局面   投资东说念主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种边幅认购本 基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管束东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 往还所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金管束东说念主过甚指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金管束东说念主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   投资东说念主应当在基金管束东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业局面，或者按基金管束东说念主或发售代理机构提供的边幅办理基金份额的认购。销 售机构的具体名单详见基金管束东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金管束东说念主可依据现实情况增减、变更销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购请求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购请求及认 购份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利。   四、召募对象   恰当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   五、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。   六、认购开户   投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券往还所 A 股账户或证券投资基金账户 （以下简称“证券账户”）。   已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前合抄本东说念主身份 证到中国证券登记结算有限工作公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股 账户或证券投资基金账户的开户手续。关联开设深圳 A 股账户和证券投资基金 账户的具体措施和办法，请到各开户网点详备接洽关联章程。   （1）如投资东说念主需新开立证券账户，则应防御：   深圳证券往还所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市 场往还，如投资东说念主使用本基金标的指数成份股中的深圳证券往还所上市股票需要 参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户；如投资东说念主需 要使用本基金标的指数成份股中的上海证券往还所上市股票参与网下股票认购， 则还应开立上海证券往还所 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于同 一投资者整个，且投资者认购基金份额的托管证券公司和上海证券往还所 A 股 账户指定往还证券公司应为归拢发售代理机构。   （2）账户使用防御事项：   已购买过由汇添富基金管束股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 领有的汇添富基金管束股份有限公司灵通式基金账户不行用于认购本基金。   七、认购用度   本基金的认购遴选份额认购的原则。认购用度由投资东说念主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示：            认购份额（S）              认购费率             S汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书             S≥100万份         每笔1000元   基金管束东说念主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金管束 东说念主持理网下股票认购、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股 票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的法度收取一定的用度。投资 者请求重叠现款认购的，须按每笔认购请求所对应的费率档次分别计费。   八、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额请求，认购 佣金和认购金额的计较公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款边幅缴纳认购佣 金。 以及本基金发售限制收敛有经营的章程。 购资金，办理认购手续。网上现款认购请求提交后，投资东说念主不错在当日往还时刻 内撤销指定的认购请求。 算交收。 询认购阐明情况。   九、网下现款认购 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书   通过基金管束东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额请求，认购费 用和认购金额的计较公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购总份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值   认购用度由基金管束东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款边幅缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计较同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的计较。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金管 理东说念主持理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东说念主 可屡次认购，累计认购份额不设上限。 办理联系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购请求提交后如需猬缩以销售 机构的章程为准。 行有用认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由登 记机构进行有用认购款项的计帐交收。 询认购阐明情况。   十、网下股票认购 指数的成份股和还是公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）。 单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，越过 1,000 股的部分须为 100 股的整数 倍。投资东说念主可屡次提交认购请求，累计申报数不设上限。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购请求提交后如需猬缩以销售机构 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 的章程为准。 并实时履行因股票认购导致的股份减合手所触及的信息流露等义务。   突出情形包括但不限于以下几种情况：   ①还是公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   ②限制个股认购限制：基金管束东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 往还量、价钱波动过甚他格外情况，决定是否对个股认购限制进行限制，并在网 下股票认购日前至少 3 个工作日公告限制认购限制的个股名单。   ③临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动格外，或者认购申 报数目格外的个股，基金管束东说念主可不经公告，全部或部分拒却该股票的认购申报。   ④募蚁合束前，如标的指数成份股出现调养，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。   ⑤根据法律法例本基金不得合手有的标的指数成份股，将不行用于认购本基 金。   T 日日终（T 日为网下股票认购期临了一日），发售代理机构将股票认购数 据按投资者证券账户汇总发送给基金管束东说念主。T 日日终，基金管束东说念主初步阐明各 成份股的有用认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金管束东说念主提供的阐明数据， 冻结上海市集网下认购股票，将投资者请求网下股票认购的深圳市集股票过户至 本基金组合证券认购专户。基金管束东说念主为投资东说念主计较认购份额，并根据发售代理 机构提供的数据计较投资东说念主应以基金份额边幅支付的佣金（如适用以基金份额方 式支付佣金的），从投资东说念主的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金 份额。登记机构根据基金管束东说念主提供的有用认购请求股票数据，将上海和深圳的 股票过户至本基金在上海、深圳证券往还所开立的证券账户。基金合同奏效后， 登记机构根据基金管束东说念主提供的投资东说念主净认购份额明细数据进行投资东说念主认购份 额的开始登记。   认购份额＝    （第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×有用认购数 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 量）／基金份额发售面值   其中：  （1）i 代表投资东说念主提交认购请求的第 i 只股票，如投资东说念主仅提交了 1 只股票 的请求，则 i＝1。  （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由本基金管束东说念主根据 证券往还所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四 舍五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法 计较最近一个往明天的均价看成计较价钱。   若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东说念主取得了相应的权 益，基金管束东说念主将按如下边幅对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调 整：   息   ／（1＋每股配股比例）   配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比   例）  （3）“有用认购数目”是指由基金管束东说念主阐明的并由登记机构完成计帐交收 的股票股数。其中：   ① 对于经公告限制认购限制的个股，基金管束东说念主可阐明的认购数目上限为：   ? qmax 为限制认购限制的单只个股最高可阐明的认购数目；   ? Cash 为网上现款认购和网下现款认购的悉数请求数额；   ? pjqj 为除限制认购限制的个股和基金管束东说念主全部或部分临时拒却的个股 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书     除外的其他个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积；   ? w 为该股按均价计较的其在网下股票认购期临了一日标的指数中的权     重。认购期间，如标的指数发布指数调养公告，则基金管束东说念主根据公告     调养后的成份股名单及标的指数编制司法计较调养后的标的指数组成     权重，看成计较依据；   ? p 为该股在网下股票认购期临了一日的均价。   ② 若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司     法实践，则基金管束东说念主将根据登记机构阐明的现实过户数据对投资者的     有用认购数目进行相应调养。 询认购阐明情况。   十一、销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售 机构确乎接收到认购请求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理边幅   网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额合手有东说念主整个，利息折算的基金份额保留至整数位，极少 部分舍去，舍去部分计入基金财产。投资者的认购股票在网下股票认购日至登记 机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者整个。   十三、基金管束东说念主不错对召募期间的本基金召募限制设立上限。召募期内超 过召募限制上限时，基金管束东说念主不错遴选比例阐明或其他边幅进行阐明，具体办 法参见基金份额发售公告或联系公告。   十四、刊行连结基金或增设新的基金份额类别   在不违反法律法例及对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金管束东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募并管束以本基金 为办法 ETF 的一只或多只连结基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无 需召开基金份额合手有东说念主大会审议，但需在调养实施之日前依照《信息流露办法》 的关联章程在章程媒介上公告。   十五、基金召募情况 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金                     更新招募说明书    本基金召募期为 2022 年 12 月 22 日至 2023 年 01 月 10 日。经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金管束东说念主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募期 间基金管束东说念主的从业东说念主员认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书                第七部分        基金备案   一、基金备案的条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法计较的 价值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条款下，基金召募期 届满或基金管束东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金管束东说念主持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管束东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。 基金管束东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履终端 前，任何东说念主不得动用；网下股票认购所召募的股票由发售代理机构给予冻结。   二、基金合同不行奏效时召募资金及股票的处理边幅   若是召募期限届满，未得志基金备案条款，基金管束东说念主应当承担下列工作： 期活期进款利息；对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应予 以解冻，基金管束东说念主不承担联系股票冻结期间往还价钱波动的工作。登记机构及 发售代理机构将协助基金管束东说念主完成联系资金和证券的退还工作； 基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在依期申报中给予 流露；连气儿 60 个工作日出现前述情形的，基金管束东说念主应当在 10 个工作日内向中 国证监会申报并提议惩处有经营，如合手续运作、调养运作边幅、与其他基金合并或 者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。   四、本基金基金合同于 2023 年 1 月 16 日庄重奏效。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书           第八部分    基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，为了更好的追踪标的指数和提高往还便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金管束东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》的关联规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管束东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基金份额 数额将发生调养，但调养后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额合手有东说念主的权益无骨子性影响，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。基 金份额折算后，基金份额合手有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管束东说念主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如明天本基金增多基金份额的类别，基金管束东说念主在实施份额折算时，可 对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召集权、召集权、计较 到会或出具表决主意的合手有东说念主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等 需要统计基金份额合手有东说念主所合手份额过甚占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书            第九部分     基金份额的上市往还   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条款的，基金管束东说念主可依据《深圳证券往还所证 券投资基金上市司法》，向深圳证券往还所请求基金份额上市：   二、基金份额的上市往还   基金份额在深圳证券往还所的上市往还需遵命《深圳证券往还所往还司法》、 《深圳证券往还所证券投资基金上市司法》、                    《深圳证券往还所证券投资基金往还 和申购赎回实施详情》等关联章程。   本基金已于 2023 年 2 月 8 日上市往还。   三、上市往还的停复牌、暂停上市、复原上市和远离上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和远离上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市司法》的联系章程实践。   当本基金发生深圳证券往还所联系章程所章程的因不再具备上市条款而应 当远离上市的情形时，本基金可由往还型灵通式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的灵通式指数基金，而无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。届时， 基金管束东说念主需制定基金远离上市后场内份额的处理司法、按照非上市的灵通式指 数基金调养相应的业务司法，并提前公告。   若届时本基金管束东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则基金管束东说念主 将本着孤寒基金份额合手有东说念主正当权益的原则，履行恰当的措施后与该指数基金合 并或者考取其他合适的指数看成标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   中证指数有限公司在往还时刻内根据基金管束东说念主提供的申购赎回清单和组 合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证 券往还所在往还时刻内发布，供投资东说念主往还、申购、赎回基金份额时参考。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 辞让现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   五、联系法律法例、中国证监会及深圳证券往还所对基金上市往还的司法等 联系章程内容进行调养的，基金合同相应给予修改，且此项修改毋庸召开基金份 额合手有东说念主大会审议。   六、若深圳证券往还所、中国证券登记结算有限工作公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金管束东说念主不错在履行恰当的措施后增多相应功能。   七、在不违反法律法例的章程及对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的 前提下，本基金不错请求在包括境酬酢易所在内的其他往还局面上市往还。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书           第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金面前仅遴选深圳证券往还所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，明天基 金管束东说念主可根据基金发展需要，灵通场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结 算有限工作公司基金业务系统以深、沪证券市集组合证券办理跨深、沪证券市集 往还型基金的申购、赎回）或其他深圳证券往还所、登记机构允许的申赎模式， 届时将发布公告给予流露并对本基金的招募说明书给予更新，毋庸召开基金份额 合手有东说念主大会审议。   一、申购和赎回局面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业局面或 按申购赎回代理券商提供的其他边幅办理基金的份额申购和赎回。   基金管束东说念主在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管束东说念主网站公示。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往还 所、深圳证券往还所的往常往明天的往还时刻，但基金管束东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往还市集、证券/期货往还所往还时 间变更或其他突出情况，基金管束东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   基金管束东说念主可根据现实情况照章决定本基金开始办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在灵通申购业务的公告中章程。   基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不越过三个月开始办理赎回，具体业务办 理时刻在灵通赎回业务的公告中章程。   在确定申购开始与赎回开始时刻后，基金管束东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息流露办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的开始时刻。   本基金在基金合同奏效后、灵通日常申购之前，可向本基金连结基金灵通特 殊申购，申购价钱以突出申购日的基金份额净值为基准计较，按金额申购，不收 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书 取与申购联系的用度和成本。   本基金已于 2023 年 2 月 8 日开始办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 对价； 联系业务司法和章程； 原则，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管束东说念主 必须在新司法开始实施前依照《信息流露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的措施   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管束东说念主章程的措施，在灵通日的具 体业务办理时刻内提议申购或赎回的请求。   往常情况下，投资东说念主申购、赎回请求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提 供恰当要求的申购对价，则申购请求失败。如投资东说念主合手有的恰当要求的基金份额 不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的恰当要求 的赎回对价，则赎回请求失败。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售 机构确乎接收到该请求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 购、赎回请求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券往还所、中国证券登记结算有限工作公司发布 的联系业务司法和参与各方联系条约的关联章程。   对于本基金的申购、赎回业务遴选净额结算的边幅，其中对于深市组合证券 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 及深市现款替代部分，深市组合证券 T 日日终过户，深市现款替代部分遴选净额 担保交收；对于沪市组合证券所对应的现款替代部分遴选净额担保交收；申赎份 额于 T 日日终完成登记和刊出；现款差额、现款替代退补款部分遴选代收代付方 式。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合 证券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深 市组合证券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。   若是登记机构和基金管束东说念主在计帐交收时发现不行往常践约的情形，则依据 深圳证券往还所、中国证券登记结算有限工作公司发布的联系业务司法和参与各 方联系条约的关联章程进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代补款未能 按时足额交收的，基金管束东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担 由此导致的其他基金份额合手有东说念主或基金资产的损失。   基金管束东说念主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额合手有 东说念主骨子性利益的前提下，对上述申购赎回的措施以及计帐交收和登记的办理时 间、边幅、处理司法等进行调养，并在开始实施前按照《信息流露办法》的关联 章程在章程媒介上给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 请求。本基金面前的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额。 允许的情况下，调养最小申购、赎回单元。基金管束东说念主必须在调养实施前依照《信 息流露办法》的关联章程在章程媒介上公告。 基金管束东说念主应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 基金管束东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可遴选上述措施对基金限制给予控 制。具体见基金管束东说念主联系公告。 限制。基金管束东说念主必须在调养实施前依照《信息流露办法》的关联章程在章程媒 介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。遇突出情况，经履行恰当措施，不错恰当蔓延计较 或公告。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额 过甚他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金管束东说念主应托付给投资东说念主的组合证 券、现款替代、现款差额过甚他对价。 往还所开市前公告。 取佣金，其中包含证券往还所、登记机构等收取的联系用度。   基金管束东说念主不错在不违反联系法律法例且不影响基金份额合手有东说念主骨子性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时刻进行调养并提前公 告。   七、份额申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基 金份额净值过甚他联系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排， 在申购赎回清单中增多的虚构证券。                “申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 申购单元所对应的现款替代象征为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现 金替代象征为“允许”的沪市成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最 小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与 现款替代象征为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（象征为“辞让”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”），其中对于深市成份证券，现 金替代的类型不错设为“辞让”、“允许”和“必须”；对于沪市成份证券，现款 替代的类型不错设为“允许”和“必须”。   辞让现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于整个成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指 在申购基金份额时，允许使用现款看玉成部或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代；对于沪市成份证券，不错现 金替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代，根据基 金管束东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款看成替代。   （1）对于不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时合手仓不及的深市成份证券。登记机构先使用深市 成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱面前为该证券经除权除息调养的 T-1 日收盘价。若是 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 深圳证券往还所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往还所通知章程的参考 价钱为准。   为便于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并 据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的现实成本， 则基金管束东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金买入该部分证 券的现实成本，则基金管束东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理措施如下：   T 日，基金管束东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有往常往还的 2 个往明天（简称为 T＋2 日）内， 基金管束东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 现实买入成本（包括买入价钱和往还用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投 资东说念主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券的现实买入成本加上按照 T＋2 日收盘价计较的未购入部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   突出情况：若自 T 日起，深圳证券往还所往常往明天已达到 20 日而该证券 往常往明天低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的现实购入成本 加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在突出情况下则为 T 日起的第 20 个正 常往明天）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益 变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个工作日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往明天内）， 基金管束东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，联系款项的计帐交收将 于 T+2 日后 2 个工作日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往明天内）完 成；如遇突出情况，基金管束东说念主有权延后发送数据并蔓延交收联系款项。   ④替代限制：为有用收敛基金的追踪偏离度和追踪误差，基金管束东说念主可章程 投资东说念主使用不错现款替代的比例悉数不得越过申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为： 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书                   n                  ? 第 i只替代 证 券数目 ×该证券参考价钱                  i ?1    现款替代比例（%）＝ 申 购基 金 份 额 ×基金份额参考净值 ( IOPV ) ×100%   公式中，“该证券参考价钱”果真定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的计较公式中的该证券参考价钱确定原则相通。基金份额参考净值面前为 ETF 前一往明天除权除息后的收盘价，若是深圳证券往还所基金份额参考净值计较方 式发生变化，以深圳证券往还所通知章程的基金份额参考净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，该证券参考价钱面前为该证券经除权除息调养的 T-1 日收盘价。若是 上海证券往还所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往还所通知章程的参考 价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基 金管束东说念主将买入该部分证券，现实买入价钱加上联系往还用度后与申购时的参考 价钱可能有所相反。为便于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证 券的现实成本，则基金管束东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基 金购入该部分证券的现实成本，则基金管束东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基 金管束东说念主将卖出该部分证券，现实卖出价钱扣除联系往还用度后与赎回时的参考 价钱可能有所相反。为便于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替 代折价比例，并据此支付替代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证 券的现实收入，则基金管束东说念主将退还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基 金卖出该部分证券的现实收入，则基金管束东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理措施   T 日，基金管束东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   基金管束东说念主将自 T 日起在收到申购往还阐明后按照“时刻优先、实时申报” 的原则规律买入申购被替代的部分证券，在收到赎回往还阐明后按照“时刻优先、 实时申报”的原则规律卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往还，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有往常往还的 2 个往明天（简称为 T+2 日）内 完成上述往还。   时刻优先的原则为：申购赎回场所相通的，先阐明成交者优先于后阐明成交 者。先后规律按照深圳证券往还所阐明申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管束东说念主在上海证券往还所连气儿竞价期间，根据收到 的深圳证券往还所申购赎回阐明记录，在期间系统允许的情况下实时朝上海证券 往还所申报被替代证券的往还指示。   T 日基金管束东说念主按照“时刻优先”的原则规律与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购阐明时刻规律，以替代金额与被替代 证券的规律现实购入成本（包括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则规律与赎回投 资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐明时刻规律， 以替代金额与被替代证券的规律现实卖出收入（卖出价钱扣除往还用度）的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管束东说念主不错持续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与往还用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除往还用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除往还用度）加上按照 T+2 日收盘 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   突出情况：若自 T 日起，上海证券往还所往常往明天已达到 20 日而该证券 往常往明天低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与往还用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除往还用度）加 上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在突出情况下则为 T 日起的第 20 个正 常往明天）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益 变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个工作日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往明天内）， 基金管束东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，联系款项的计帐交收将 于 T+2 日后 2 个工作日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往明天内）完 成；如遇突出情况，基金管束东说念主有权延后发送数据并蔓延交收联系款项。   （2）对于必须现款替代 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或出于保 护基金份额合手有东说念主利益等目的基金管束东说念主以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其调养后 T 日开盘参考价。   预估现款差额是指，为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结请求申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管束东说念主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其计较公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书 数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中辞让现款替代成 份证券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的 指数成份证券的调养后开盘参考价确定。   另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T－1 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购赎回单 位调养奏效日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需 根据调养前后最小申购赎回单元按比例计较。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数 量与该证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中辞让现款替代成份证券的数目 与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正 数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东说念主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的花式例如如下： 基本信息 最新公告日历                     XXXX 年 X 月 X 日                            汇添富中证细分有色金属产业主题往还型 基金称号                            灵通式指数证券投资基金 基金管束公司称号                   汇添富基金管束股份有限公司 基金代码                       XXXXXX 办法指数代码                     XXXX 基金类型                       跨市集 ETF       汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金                     更新招募说明书       T-1 日信息内容       现款差额       最小申购、赎回单元资产净值       基金份额净值       T 日信息内容       预估现款差额       不错现款替代比例上限       是否需要公布 IOPV                    是       最小申购、赎回单元                      X       最小申购赎回单元现款红利       本市集申购赎回组合证券只数       全部申购赎回组合证券只数       是否灵通申购                         是       是否灵通赎回                         是       本日净申购的基金份额上限                   不设上限       本日净赎回的基金份额上限                   不设上限       单个证券账户本日净申购的基金份额上限             不设上限       单个证券账户本日净赎回的基金份额上限             不设上限       本日累计可申购的基金份额上限                 不设上限       本日累计可赎回的基金份额上限                 不设上限       单个证券账户本日累计可申购的基金份额                                      不设上限       上限       单个证券账户本日累计可赎回的基金份额                                      不设上限       上限       组合信息内容                                 申购现款        赎回现款                           现款                          申购     赎回 证券代码      证券简称    股份数目          替代保证        替代保证                   挂牌市集                          替代象征                        替代金额   替代金额                                  金率          金率  XXXXXX   申赎现款     0     必须      0.00%       0.00%                 深圳市集 XXXXXX                   允许           说明：申购赎回清单的花式可根据深圳证券往还所的系统升级相应调养，具       躯壳式以深圳证券往还所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。           八、拒却或暂停申购的情形           发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求：       投资东说念主的申购请求。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 易时刻非往常停市）导致基金管束东说念主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券 往还。 一笔新的申购请求被阐明告捷，会使本基金当日申购份额越过申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购请求将被拒却。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现 有基金份额合手有东说念主利益的情形。 格且遴选估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购请求。 者 IOPV 计较弱点、申购赎回清单编制弱点，或基金管束东说念主在开市后发现基金份 额参考净值计较弱点。 申购。本项所称格外情况指无法料想并不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、 麇集故障、通信故障、电力故障、数据弱点等。 的本基金总限制上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例越过基金管束东说念主 章程确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计合手有的份额越过单个 投资东说念主累计合手有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购份额越过单个投资东说念主单日或 单笔申购份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项除外暂停申购情形且基金管束东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购请求时，基金管束东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公 告。若是投资东说念主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东说念主应实时复原申购业务的办理。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回对价。 易时刻非往常停市）导致基金管束东说念主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券 往还。 者 IOPV 计较弱点、申购赎回清单编制弱点，或基金管束东说念主在开市后发现基金份 额参考净值计较弱点。 管束东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回请求。 格且遴选估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。 一笔新的赎回请求被阐明告捷，会使本基金当日赎回份额越过申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回请求将被拒却。 赎回。本项所称格外情况指无法料想并不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、 麇集故障、通信故障、电力故障、数据弱点等。   除发生上述第 7 项除外的情形且基金管束东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回 对价时，基金管束东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停 赎回的情况摒除时，基金管束东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 介上刊登暂停公告。 关联章程，最迟于再行灵通日在章程媒介刊登再行灵通申购或赎回的公告；也可 以根据现实情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时刻，届时可不再另行 发布再行灵通的公告。   十一、基金份额的转让   在法律法例允许且条款具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会认同的往还局面或者往还边幅进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回边幅 深重追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，遴选灵通式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 连结基金，ETF 连结基金不错在本基金基金合同 奏效后、灵通日常申购之前用股票或现款突出申购本基金基金份额，不收取申购 用度。 利影响的前提下，调养基金申购赎回边幅或申购赎回对价组成，并提前公告。 鸠合其合手有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行 申购。   条款允许时，在不违反法律法例章程且对基金份额合手有东说念主无骨子性不利影响 的前提下，基金管束东说念主也可遴选其他合理的申购、赎回边幅，并于新的申购、赎 回边幅开始实践前给予公告。 书面寄予代理条约。   十三、基金非往还过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据联系法律法例过甚业务司法，受理基金份额的非往还过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其章程收取一定的手续用度。   十四、若深圳证券往还所和中国证券登记结算有限工作公司针对往还型灵通 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回边幅，本基金管束东说念主有权调养本基金的计帐交收与 登记模式及申购、赎回边幅，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回边幅，届时将发布公告给予流露并在本基金的招募说明书过甚更新中予 以更新，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   十五、基金管束东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额合手有东说念主无骨子 性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调养并 提前公告。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书              第十一部分         基金的投资   一、投资办法   深重追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资办法， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交 换债券、可调养债券、分离往还可转债、央行单子、中期单子、地方政府债券、 政府支合手债券、政府支合手机构债券、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产 支合手证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具、繁衍用具（包括股 指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具(但须恰当中国证监会联系章程)。本基金可根据法律法例的章程参与 融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行恰当 措施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的章程 而受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履行适 当措施后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调养。但 在因突出情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 基金管束东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的现实投资组合，追求尽可能 靠近标的指数的推崇。   突出情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的限制；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票经久停牌；                         （4）其它合理原因导致 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 本基金管束东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力求日均追踪偏离度的完满值不越过 0.2%，年追踪误差不越过 2%。 如因标的指数编制司法调养等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪误差越过上 述范围，基金管束东说念主应遴选合理措施，幸免追踪偏离度和追踪误差的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调养的，基金管束东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策措施后实时对子系成份股进行调养。   本基金管束东说念主完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调养。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融用具的投资比例依照 法律法例或监管机构的章程实践。   本基金管束东说念主将基于对国表里宏不雅经济局面的深化分析、国内财政政策与货 币市集政策等要素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期收敛下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管束过程 中，本基金管束东说念主将具体遴选期限结构配置、市集调养、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管束等管束技能进行个券选拔。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪误差。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支合手证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货、股票期权等联系金融繁衍 用具对基金投资组合进行管束，以收敛并镌汰投资组合风险、提高投资效率，降 低追踪误差，从而更好地完了本基金的投资办法。   本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、往还活跃的股指期货合约，以镌汰往还成本，提高投资效率，从而更 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 好地追踪标的指数。   本基金将充分琢磨国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 根据风险管束原则，以套期保值为目的，参与国债期货的投资。   本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往还。 本基金将联结投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系限制和要 求，确定参与股票期权往还的投资时机和投资比例。   待基金参与股指期权或其他期权品种的联系章程颁布后，基金管束东说念主不错在 不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并有用收敛风险的前提下，参与该类 业务，以提高投资效率及进行风险管束。届时，基金参与股指期权或其他期权品 种的风险收敛原则、具体参与比例限制、用度收支、信息流露、估值方法过甚他 联系事项，将按照中国证监会的章程过甚他联系法律法例的要求实践，在对基金 份额合手有东说念主利益无骨子性影响的情况下，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   本基金将在充分琢磨风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基 于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若联系融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新章程，以恰当上述法律法 规和监管要求的变化。   为更好地完了投资办法，在加强风险驻防并死守审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管束的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等要素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在空洞琢磨预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   明天，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不改变投资办法的前提下， 相应调养和更新联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制： 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支合手证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得越过基金资产净值的   （4）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产支合手证券的比例，不得越过 该资产支合手证券限制的 10％；   （5）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支合手 证券，不得越过其千般资产支合手证券悉数限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，若是其信用等第下降、不再恰当投资法度，应在评 级申报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%，参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货和国债期货往还的，应当死守下列要求： 金资产净值的 10%；合手有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 合手有的股票总市值的 20%；合手有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金合手有的债 券总市值的 30%； 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所合手有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧 差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关联约定； 不得越过上一往明天基金资产净值的 20%；在职何往明天内往还（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得越过上一往明天基金资产净值的 30%； 证金后，应当保合手不低于往还保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （10）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或往还所司法认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；基金投资股票期权恰当基金合同约 定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资办法和风险收益特征；   （11）本基金参与融资的，每个往明天日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得越过 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往明天以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金合手有该证券总量的 均计较；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东说念主之 外的要素甚至基金不恰当该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对 手方开展逆回购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保合手一致； 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票实践；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （12）、             （13）、                 （14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等 基金管束东说念主之外的要素甚至基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管束 东说念主应当在 10 个往明天内进行调养，但中国证监会章程的突出情形除外。因证券 市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管束东说念主之外的要素甚至基金投资 不恰当第（12）项章程的，基金管束东说念主不得新增出借业务。法律法例另有章程的 从其章程。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 开始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行恰当措施后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的章程实践。   为孤寒基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、左右证券往还价钱过甚他不耿介的证券往还行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行径。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实 收敛东说念主或者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往还的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，死守 基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱实践。联系往还必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 按法律法例给予流露。要紧关联往还应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行 审查。   如法律法例或监管部门取消上述辞让性章程，基金管束东说念主在履行恰当措施后 可不受上述章程的限制。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证细分有色金属产业主题指数 收益率。   标的指数由中证指数有限公司发布。   明天若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素甚至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管束东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会申报并提议惩处 有经营，如更换基金标的指数、调养运作边幅、与其他基金合并、或者远离基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未 告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处有经营确依期间，基金管束 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往明天的指数信息死守基金份额合手有东说念主 利益优先原则支合手基金投资运作。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要遴选完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   七、基金管束东说念主代表基金诈骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金                                 更新招募说明书         八、基金投资组合申报         基金管束东说念主的董事会、董事保证本申报所载贵府不存在不实记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和圆善性承担个别及连带工作。         基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 10 月 23 日复核了本申报中的财务方针、净值推崇、投资组合申报等内容，保证复 核内容不存在不实记录、误导性叙述或者要紧遗漏。         本申报期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                          §1 投资组合申报 序号              名目              金额（元）                 占基金总资产的比例（%）         其中：股票                        444,730,355.31               95.26         其中：债券                                    -                   -              资产支合手证券                              -                   -         其中：买断式回购的买入返售金                                                  -                   -         融资产 注：此处股票投资项含可退替代款估值升值，而“申报期末按行业分类的股票投资组合”章 节的悉数项不含可退替代款估值升值，最终导致两者在金额上不格外。 代码                行业类别               公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                      -                   -     B   采矿业                           192,815,680.64                 43.03 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金                                 更新招募说明书     C   制造业                       251,856,208.67                      56.20     D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                      -                           -     E   建筑业                                   -                           -     F   批发和零卖业                                -                           -     G   交通运载、仓储和邮政业                           -                           -     H   住宿和餐饮业                                -                           -     I   信息传输、软件和信息期间服务业                       -                           -     J   金融业                                   -                           -     K   房地产业                                  -                           -     L   租出和商务服务业                              -                           -     M   科学筹商和期间服务业                            -                           -     N   水利、环境和群众设施管束业                         -                           -     O   住户服务、修理和其他服务业                         -                           -     P   训导                                    -                           -     Q   卫生和社会工作                               -                           -     R   文化、体育和文娱业                             -                           -     S   空洞                                    -                           -         悉数                        444,671,889.31                      99.23 注:本基金本申报期末未合手有积极投资的境内股票。 注:本基金本申报期末未合手有港股通投资股票。 票投资明细                                                                占基金资产                       股票名     序号        股票代码          数目（股）          公允价值（元）              净值比例                        称                                                                 （％） 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金                     更新招募说明书                 业                 中国铝                 业                 洛阳钼                 业                 山东黄                 金                 朔方稀                 土                 中金黄                 金                 华友钴                 业                 赣锋锂                 业                 天皆锂                 业                 赤峰黄                 金 票投资明细 注:本基金本申报期末未合手有积极投资的股票。 注:本基金本申报期末未合手有债券。 注:本基金本申报期末未合手有债券。 投资明细 注:本基金本申报期末未合手有资产支合手证券。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书 细 注:本基金本申报期末未合手有贵金属投资。 注:本基金本申报期末未合手有权证投资。 注:本基金本申报期未投资股指期货。 注:本基金本申报期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，江西赣锋锂业集团股份有限公司出面前申报编 制日前一年内受到监管部门公开诽谤、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的联系证券的投 资决策措施恰当联系法律法例及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 序号              称号              金额（元） 注:本基金本申报期末未合手有处于转股期的可调养债券。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 注:本基金本申报期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 注:本基金本申报期末未合手有积极投资的股票。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金                             更新招募说明书                        第十二部分         基金的事迹    本基金管束东说念主依照恪称职守、老实信用、严慎英勇的原则管束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   （一）基金份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                          事迹比拟                        份额净值    事迹比拟              份额净值                        基准收益   阶段                   增长率标    基准收益              ①－③        ②－④              增长率①                        率法度差                        准差②      率③                                           ④ 合同奏效              -19.74%   1.18%   -15.82%   1.23%   -3.92%     -0.05% 日）至 2023 年 12 月 31 日 年 9 月 30 日 合同奏效              -3.70%    1.52%   -0.19%    1.55%   -3.51%     -0.03% 日）至 2024 年 9 月 30 日    （二）自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期事迹比 较基准收益率变动的比拟 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书              第十三部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表落拓文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的看守和责罚   本基金财产独处于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管束东说念主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书              第十四部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往还局面的往明天以及国度法律法例 章程需要对外流露基金净值的非往明天。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产支合手证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃市集且大约获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应遴选最近往明天的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往明天的报价不行真实响应公允价值的，草率报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中琢磨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产合手有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金管束东说念主不应试虑因其无数合手有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在当前情况下适用况且有填塞 可利用数据和其他信息支合手的估值期间确定公允价值。遴选估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行调养并确定公允价值。   四、估值方法 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往明天后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往明天的市价 （收盘价）估值；如最近往明天后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化要素， 调养最近往还市价，确定公允价钱；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往还所上市往还的可调养债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值期间确定公允价值。 往还所市集挂牌转让的资产支合手证券，遴选估值期间确定公允价值；   （6）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应遴选估值期间确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，遴选估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着相反，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近往明天 结算价估值。 当日无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近往明天 结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交 易日结算价估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。 会的联系章程进行估值。 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分孤寒基金份额合手有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 承担。本基金的基金司帐工作方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的主意，按照 基金管束东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值措施 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 误差计入基金财产。基金管束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机 制。国度另有章程的，从其章程。   基金管束东说念主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主 按章程对外公布。   六、估值弱点的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弱点 时，视为基金份额净值弱点。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失变成估值弱点，导致其他当事东说念主遭逢损失的，过失 的工作东说念主应当对由于该估值弱点遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值弱点处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值弱点工作方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点工作方承担； 由于估值弱点工作方未实时更正已产生的估值弱点，给当事东说念主变成损失的，由估 值弱点工作方对径直损失承担补偿工作；若估值弱点工作方还是积极融合，况且 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值弱点工作方草率更正的情况向关联当事东说念主进行阐明，确保估值弱点已得 到更正。   （2）估值弱点的工作方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值弱点的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弱点而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弱点工作方仍草率估值弱点负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值弱点工作 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥得 利返还的总和越过其现实损失的差额部分支付给估值弱点工作方。   （4）估值弱点调养遴选尽量复原至假定未发生估值弱点的正确情形的边幅。   估值弱点被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值弱点发生 的原因确定估值弱点的工作方；   （2）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弱点变成的损失 进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弱点的工作方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弱点的更正向关联当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现弱点时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）弱点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；弱点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 业另有通行作念法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 格且遴选估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责计较， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个估值日往还终端后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核阐明后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值按章程给予公布。   九、突出情形的处理 变成的误差不看成基金资产估值弱点处理。 的数据弱点，或由于其他不可抗力等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主诚然还是采 取必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现弱点的，由此变成的基金资产 估值弱点，基金管束东说念主和基金托管东说念主撤职补偿工作。但基金管束东说念主和基金托管东说念主 应当积极遴选必要的措施消弱或摒除由此变成的影响。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书            第十五部分     基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥 补浮动失掉为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金管束东说念主可对基金收益分拨原则进行调养，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   二、收益分拨有经营   基金收益分拨有经营中应载明终端收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分 配时刻、分拨数额及比例、分拨边幅等内容。   三、收益分拨有经营果真定、公告与实施   本基金收益分拨有经营由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书             第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提法度和支付边幅   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管束费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日终端之日起 5 个工作 日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个工作日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日终端之日起 5 个工作 日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个工作日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应条约 章程，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书            第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度流露； 司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 并以书面边幅阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书              第十八部分         基金的信息流露   一、本基金的信息流露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险管束章程》、《基金合同》过甚他关联章程。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的真实性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予流露的基金信 息通过恰当中国证监会章程条款的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息流露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的时刻和边幅查阅或者复制公开流露的信 息贵府。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开流露的信息遴选阿拉伯数字；除超越说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开流露的基金信息 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额合手有东说念主大会召开的司法及具体措施，说明基金居品的特性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金管束东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品贵府概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金管束东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品 贵府概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告、《基金合同》请示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金居品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 合同》奏效公告。   （四）基金份额上市往还公告书   基金份额获准在证券往还所上市往还的，基金管束东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个工作日前，将基金份额上市往还公告书登载在章程网站上，并将上市往还 公告书请示性公告登载在章程报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管束东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于章程 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开始办理基金份额申购或者赎回且未上市往还前， 基金管束东说念主应当至少每周在章程网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在开始办理基金份额申购或者赎回或基金上市往还后，基金管束东说念主应当在不 晚于每个灵通日/往明天的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网 点流露灵通日/往明天的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东说念主应当在每个灵通日，通 过网站、申购赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管束东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在章程网站上，并将年度申报请示性公告登载在章程报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在章程网站上，并将中期申报请示性公告登载在章程报刊上。   基金管束东说念主应当在季度终端之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度申报， 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 将季度申报登载在章程网站上，并将季度申报请示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下流露该投资者的类别、申报期末合手有份额及占比、申报 期内合手有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的突出情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度申报和中期申报中流露基金组合资产情况过甚 流动性风险分析等。   （九）临时申报   本基金发生要紧事件，关联信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实收敛东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往还事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十）透露公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额合手有东说念主权益的，联系信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开透露， 并将关联情况立即申报基金上市往还的证券往还所。   （十一）计帐申报   基金合同远离情形出现后，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在章程 网站上，并将计帐申报请示性公告登载在章程报刊上。   （十二）基金份额合手有东说念主大会决议 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）中国证监会章程的其他信息   本基金投资资产支合手证券，基金管束东说念主应在基金年度申报及中期申报中流露 其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和申报期内 整个的资产支合手证券明细。基金管束东说念主应在基金季度申报中流露其合手有的资产支 合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   基金管束东说念主在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更 新）等文献中流露股指期货往还情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货往还对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 投资政策和投资办法等。   基金管束东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更 新）等文献中流露国债期货往还情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货往还对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 投资政策和投资办法等。   基金管束东说念主应在依期信息流露文献中流露参与股票期权往还的关联情况，包 括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权往还对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资办法。   基金管束东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更 新）等文献中流露参与融资的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险及管束情况。   若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度申报、中期申报、年度申报 等依期申报和招募说明书（更新）等文献中流露参与转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管束情况等，并就申报期内 本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往还事项作念详备说明。   六、暂停或蔓延信息流露的情形 时； 资产价值时； 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 格且遴选估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停估值时；   七、信息流露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管束轨制，指定专门部门及 高等管束东说念主员负责管束信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息 流露内容与花式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金依期申报、更新的招募说明书、更新的基金居品贵府概要、基 金计帐申报等公开流露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书 面或电子阐明。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊流露本基金信息。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证联系报送信息的真实、准确、圆善、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介流露信息，然则其他群众媒介不得早于章程媒介、基金上市往还 的证券往还所网站流露信息，况且在不同媒介上流露归拢信息的内容应当一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主辅助信息流露服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律司法的联系章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计申报、法律主意书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   八、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 规章程将信息置备于各自住所、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书                 第十九部分      风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资神志和往还轨制等各式要素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率 径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股 票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种要素影响，如管束才调、财 务景色、市集远景、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 若是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大约用于分拨 的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来分散这种非 系统风险，但不行完全消亡。   二、流动性风险   灵通式基金要随时草率投资者的赎回，若是基金资产不行连忙迤逦成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。若是基金资产变现才调差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为中证细分有色金属产业主题指数， 主要投资 A 股市集，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的章程而受 限制的情形除外。因此，本基金濒临的流动性风险主要来自追踪指数的成份股和 备选成份股因要紧事项等原因引起的停牌。在某些市集环境下，成份股中停牌股 票的比例可能比拟大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现， 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 可能会导致本基金的流动性风险增多。   本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调养。标 的指数成份股权重散播平衡，鸠集度低，且成份股均属于流动性较好，往还活跃 的股票。在因突出情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的 指数时，基金管束东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的现实投资组合，以 得志基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管束东说念主严格按照法律法例 的关联章程和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管束，充分作念好灵通 式基金流动性风险的管束工作。   详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用千般流动性风险管束用具，对 赎回请求进行适度调养，看成特定情形下基金管束东说念主流动性风险管束的辅助措 施。   当基金管束东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有困难或以为因支付投资东说念主的赎 回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可空洞运用包 括暂停接受赎回请求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管束用具， 投资者将濒临无法办理申购、其赎回请求被拒却或赎回对价减慢支付等的风险。   本基金实施备用的流动性风险管束用具包括但不限于：   （1）暂停接受赎回请求；   （2）减慢支付赎回对价；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他措施。   三、本基金的专有风险   标的指数并不行完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均报酬率与整 个股票市集的平均报酬率可能存在偏离。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司经营景色、 投资者神志和往还轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券往还成本，以及基金管束费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管束东说念主的管束才调，例如追踪指数 的水平、期间技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）在本基金建仓期，由于基金组搭伙票与标的指数中权重存在相反，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。   （8）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因穷乏卖 空、对冲机制过甚他用具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数编制机构指数编制弱点等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   根据基金合同章程，如发生导致标的指数变更的情形，基金管束东说念主不错依据 孤寒投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调养可能产生往还成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和孤寒，明天指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管束和孤寒，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日内向中国证监会申报并提议惩处有经营，如更换基金标的 指数、调养运作边幅、与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额合手有东说念主大会进行表决。基金份额合手有东说念主大会未告捷召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同远离。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调养运作边幅、 与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处有经营确定并实施前，基金 管束东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往明天的指数信息死守基金份额合手 有东说念主利益优先原则支合手基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数推崇与联系市集推崇有在相反，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定边幅进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回” 联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 出成份股以获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金管束东说念主可能在申购赎回清 单中设立较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集往还价钱的折溢价 收敛在一定范围内，但基金份额在证券往还所的往还价钱受诸多要素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   中证指数有限公司在往还时刻内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券 的实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券往还所在往还 时刻内发布，供投资者往还、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金 份额净值可能存在相反，IOPV 计较还可能出现弱点，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，该风险需投资者自行承担。   因本基金不再恰当证券往还所上市条款被远离上市，或被基金份额合手有东说念主大 会决议提前远离上市，导致基金份额不行持续进行二级市集往还的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   在投资者提交赎回请求时，如本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管束东说念主可能根据成份股市值限制变化等要素调养最小申购赎回单 位，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金 份额。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。但对于需要基金管 理东说念主代理投资者卖出的组合证券而言，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等要素，导致投资者现实取得的变现后的价值与赎回当日的 净值有相反，存在变现风险。   同期，如个别证券出现停牌等情形，基金管束东说念主有可能无法在短期内卖出证 券，从而导致赎回对价变现周期较长的风险。   本基金申购赎回清单对于部分红份证券的现款替代符号为“不错现款替代”， 在申购赎回措施中不错使用现款看成替代，并根据基金管束东说念主现实买卖情况与投 资者进行退补款，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而障碍影响 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 本基金二级市集价钱的折溢价水平。   基金管束东说念主不合“时刻优先、实时申报”原则的实践效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的计较以现实成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因 期间系统、通信链路或其他原因导致基金管束东说念主无法死守“时刻优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   由于证券市集的往还机制和期间拘谨，完成套利需要一定的时刻，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往还成本，是以 折溢价在一定范围之内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   若是基金管束东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代象征、现款替代比例、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益 受损或影响申购赎回的往常进行。   包括因换购股票的流动性原因可能导致基金追踪偏离度增大的风险，以及由 于网下组合证券认购增多本基金投资策略中完全复制策略的制约要素。   本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长 率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补 浮动失掉为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或远离，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调养结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算边幅发生变化，轨制调养可能给投资者带来领路偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券往还所过甚他代理机构。   （3）第三方机构可能负约，导致基金或投资者利益受损的风险。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   资产支合手证券的投资可能濒临的风险范围包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的驻防资产支合手证券往还所濒临的千般风 险，基金管束东说念主将死守审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制， 有用驻防和收敛风险，切实孤寒基金财产的安全和基金份额合手有东说念主利益。   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品常常具有杠 杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况且由于繁衍品订价相配复杂，不恰当的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。   股指期货遴选保证金往还轨制，由于保证金往还具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资者权益遭逢较大损失。股指期货遴选 逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。   国债期货遴选保证金往还轨制，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所合手有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利恶果，使之发生无意损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险往往是由市集穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所合手有的头寸濒临被强制平仓的风 险。   股票期权往还遴选保证金往还的边幅，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能越过其支付的全部开始 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权往还时，应当存眷 股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能变成的 损失。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   本基金可参与融资往还，融资往还的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻防融资交 易所濒临的千般风险，基金管束东说念主将死守审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险管束轨制，有用驻防和收敛风险，切实孤寒基金财产的安全和基金份额 合手有东说念主利益。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：流动性风险， 指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风 险；信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补 偿及借约用度的风险；市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置 证券的市集风险；其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出 现要紧事件、往还敌手方负约、业务司法调养、信息期间不行往常运行等风险。   本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策 风险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险：   （1）存托凭证合手有东说念主与合手有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在相反可能激勉的风险   存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证合手有东说念主现实享有的权益与境外基础证券合手有东说念主 的权益诚然基本相配，但并不行等同于径直合手有境外基础证券。存托凭证合手有东说念主 与境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的相反。 境外基础证券刊行东说念主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不 限于投票权、分红等收益权等）；存托凭证合手有东说念主为障碍领有公司联系权益的证 券合手有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并间 接诈骗分红、投票等权利。若明天刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托条约的约定，不 对存托凭证合手有东说念主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东说念主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证合手有东说念主的共同主意，则存托凭证合手有东说念主的利 益将受到损伤，本基金看成存托凭证合手有东说念主可能会濒临一定的投资损失。   （2）刊行东说念主遴选条约收敛架构的风险   境外基础证券刊行东说念主如遴选条约收敛架构，可能由于法律、政策变化带来 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 合规、经营等风险，可能濒临对境内实体运营企业要紧依赖、条约收敛架构下相 关主体负约等风险。      （3）增发基础证券可能导致的存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险      存托凭证刊行时，其对应的净资产还是固定，但明天若刊行东说念主增发基础证 券，将会导致存托凭证合手有东说念主权益被摊薄。      （4）往还机制联系风险      境外基础证券与境内存托凭证由于时差、往还时刻、往还轨制、停复牌规 则、格外往还情形、作念空机制等相反，境内存托凭证的往还价钱可能受到境外市 场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行 东说念主面前及将来境外刊行的股票或存托凭证可能迤逦至境内市集上市往还，从而增 加境内市集的存托凭证供给数目，可能引起往还价钱大幅波动。      （5）存托凭证退市风险      若是刊行东说念主不再恰当上市条款或者发生其他要紧积恶步履，可能导致存托 凭证濒临退市。基金看成存托凭证合手有东说念主可能濒临存托东说念主无法根据存托条约的约 定卖出基础证券、合手有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往还或者转 让、存托东说念主无法持续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。      （6）其它风险      存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生要紧、骨子变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调养比例发 生调养、红筹公司和存托东说念主可能对存托 条约作出修改、更换存托东说念主、 更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以预先通知的边幅，即对投资者奏效。本基金看成存托凭证投资者可能无法 对此诈骗表决权。      存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制实践等情形，本基金看成存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风 险。   存托东说念主可能向存托凭证合手有东说念主收取存托凭证联系用度。   四、管束风险   在基金管束运作过程中，基金管束东说念主的筹商水平、投资管束水平径直影响基 金收益水平，若是基金管束东说念主对经济局面和证券市集判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现弱点，都会影响基金的收益水平。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东说念主是否大约完了刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等第的变化或市集对某一信用等第水平下债券率的变 化都会连忙的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或期间风险   在灵通式基金的各式往还步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或 者差错而影响往还的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可 能来自基金管束东说念主、登记机构、销售机构、证券往还所、证券登记机构等。   七、合规性风险   指基金管束或运作过程中，违反国度法律法例的章程，或者基金投资违反法 律法例及基金合同关联章程的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集精深规定等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管束东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴选的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之 间的匹配考验。   九、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开发 训导辅 助服务等升值税政策的通知》第四条章程：“资管居品运营过程中发生的升值税 应税步履，以资管居品管束东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管束东说念主的 管束费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额合手有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的章程以 基金管束东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能增多基金份额合手有东说念主的投资 税费成本。   十、其他风险 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   搏斗、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金财产的损失。   金融市集危急、行业竞争、代理商负约、基金托管东说念主负约等超出基金管束东说念主 自身径直收敛才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   第二十部分      基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系措施后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主相接的； 的要素甚至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管束东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对惩处有经营进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申报出具法律主意书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在章程网站上，并将计帐申报请示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书            第二十一部分      基金合同的内容纲领   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金份额合手有东说念主的权利、义务   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）庄重阅读并死守《基金合同》、《招募说明书》等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息流露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 金合同》所章程的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远离的 有限工作；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管束东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他恰当条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨有经营；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 通证券出借业务；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当关联法律、法例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、 赎回等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎英勇的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营边幅管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产互相独处，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选恰当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法恰当《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程计较并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他关联章程，履行信息流露及 申报义务； 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （12）保守基金营业秘籍，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关联章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 外部专科参谋人提供服务需要的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有经营，实时向基金份额合手有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联章程召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，况且 保证投资者大约按照《基金合同》章程的时刻和边幅，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条款下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱逐、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担工作；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条款，《基金合同》不行 奏效，基金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主，同期由登记机构将已冻结的股 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 票解冻；   （25）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老实信用、英勇尽责的原则合手有并安全看守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别设立账户，独处核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （5）看守由基金管束东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业秘籍，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程另有 章程外，在基金信息公开流露前给予守密，不得向他东说念主泄露，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要的情 况除外；   （8）复核、审查基金管束东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主意，说 明基金管束东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 基金管束东说念主有未实践《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或关联章程向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联章程，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金管束东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱逐、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行业监督管束机构，并通知基金管束东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿工作，其补偿 工作不因其退任而撤职；   （20）按章程监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 务，基金管束东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金管束东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   在本基金告捷召募并运作之后，如基金管束东说念主管束本基金的连结基金的：   鉴于本基金和本基金连结基金的联系性，本基金连结基金的基金份额合手有东说念主 不错凭所合手有的本基金连结基金的基金份额径直参加或者托付代表参加本基金 的基金份额合手有东说念主大会表决。在计较参会份额和计票时，本基金连结基金基金份 额合手有东说念主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有 东说念主大会的权益登记日，本基金连结基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额合手 有东说念主所合手有的本基金连结基金份额占本基金连结基金总份额的比例，计较结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金连结基金的基金管束东说念主不应以本基金连结基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额合手有东说念主以本基金的基金份额合手有东说念主的身份诈骗表决权，但 可接受本基金连结基金的特定基金份额合手有东说念主的寄给予本基金连结基金的基金 份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   本基金连结基金的基金管束东说念主代表本基金连结基金的基金份额合手有东说念主提议 召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，须先遵命本基金连结基金基金合同的约定 召开本基金连结基金的基金份额合手有东说念主大会，本基金连结基金的基金份额合手有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，由本基金连结基金的基金管 理东说念主代表本基金连结基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有东说念主 大会。   （一）召开事由 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （1）远离《基金合同》，但基金合同另有约定除外；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调养基金运作边幅，但基金合同另有约定除外；   （5）调养基金管束东说念主、基金托管东说念主的报酬法度，但法律法例或中国证监会 要求调养该等报酬法度的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）远离基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券往还所远离 上市的除外；   （9）变更基金投资办法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有章程的 除外）   ；   （10）变更基金份额合手有东说念主大会措施；   （11）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）单独或悉数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）变更本基金收费边幅；   （3）因相应的法律法例、联系证券往还所或者登记机构的联系业务司法以 及中国证监会的联系章程发生变动，而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管束东说念主、联系证券往还所和登记机构等调养关联基金认购、申购、 赎回、往还、非往还过户、质押等业务的司法； 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管束东说念主调养基金收益分拨原则；   （8）调养基金的申购赎回边幅；   （9）召募并管束以本基金为办法 ETF 的一只或多只连结基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或者调养基金份额类别设立、在其他证券往还所 上市或灵通跨系统转托管业务或增多场外申购赎回业务；   （10）变更本基金的标的指数和基金称号、调养事迹比拟基准；   （11）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；   （12）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集边幅 金管束东说念主召集。 提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管束东说念主， 基金管束东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 开基金份额合手有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知边幅 告。基金份额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决边幅；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所遴选的具体通信边幅、寄予的公证机关过甚联 系边幅和接洽东说念主、书面表决主意寄交的截止时刻和收取边幅。 决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管束东说念主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面通知基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票服从。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的边幅   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会边幅、通信开会边幅或法律法例、监管 机构允许的其他边幅召开，会议的召开边幅由会议召集东说念主确定。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期恰当以下条款时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 合手有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释恰当法律法例、《基金合 同》和会议通知的章程，况且合手有基金份额的凭证与基金管束东说念主合手有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证透露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花式或基金合同约定的其他边幅在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面边幅或基金合同约定的其他边幅进行表决。   在同期恰当以下条款时，通信开会的边幅视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布联系请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定地点对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通知章程的边幅收取基金份额合手有东说念主的书面表决主意；基金托管东说念主或基金 管束东说念主经通知不参加收取书面表决主意的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具书面主意或授权他东说念主代表出具书面主意的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主径直出具书面主意或授权他东说念主代表出具书面主意基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面主意或授权他东说念主代表出具 书面主意；   （4）上述第（3）项中径直出具书面主意的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面主意的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面主意的 代理东说念主出具的寄予东说念主合手有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。 其他非现场边幅或者以现场边幅与非现场边幅相联结的边幅召开基金份额合手有 东说念主大会，会议措施比照现场开会和通信边幅开会的措施进行。 遴选其他非书面边幅授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额合手有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的边幅下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条章程措施确定和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；若是基金管束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主看成该 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金 份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和接洽边幅等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和超越决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 超越决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的边幅通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调养基金运作边幅、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、 本基金与其他基金合并以超越决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会遴选记名边幅进行投票表决。   遴选通信边幅进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄评释，不然提交 恰当会议通知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议通知章程的书面表决主意视为有用表决，表决主意狡赖不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主意的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 东说念主应当在会议开始后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举又名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开始 后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票边幅为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是遴选 通信边幅进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实践奏效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条款、议事措施、表 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 决条款等章程，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，报监管机关并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开 基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系措施后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主相接的； 的要素甚至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管束东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对惩处有经营进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申报出具法律主意书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在章程网站上，并将计帐申报请示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是终局，对仲裁各 方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东说念主应信守各自职责，持续诚实、英勇、尽责地 履行《基金合同》约定的义务，孤寒基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门超越行政区和台湾地区法律） 统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的边幅   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书           第二十二部分        托管条约的内容纲领   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称号：汇添富基金管束股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东说念主：李文   设立日历：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织花式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 132,724,224 元   存续期限：合手续经营   接洽电话：（021）28932888   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   组织花式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 356,406,257,089 元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：合手续经营   经营范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、千般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国外金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束服务；年金账户管 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观测、接洽、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资步履诈骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资办法， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交 换债券、可调养债券、分离往还可转债、央行单子、中期单子、地方政府债券、 政府支合手债券、政府支合手机构债券、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产 支合手证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具、繁衍用具（包括股 指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具(但须恰当中国证监会联系章程)。本基金可根据法律法例的章程参与 融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管束东说念主在履行适 当措施后，不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》辞让投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的章程而受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履行适 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 当措施后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以 下投资限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10％； 资产支合手证券限制的 10％； 益东说念主的千般资产支合手证券，不得越过其千般资产支合手证券悉数限制的 10％； 金合手有资产支合手证券期间，若是其信用等第下降、不再恰当投资法度，应在评级 申报发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   ①本基金在职何往明天日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得越过基金 资产净值的 10%；合手有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 15%；   ②本基金在职何往明天日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③本基金在职何往明天日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得越过基金合手 有的股票总市值的 20%；合手有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金合手有的债券 总市值的 30%； 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书   ④本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计 算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所合手有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧 差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关联约定；   ⑤本基金在职何往明天内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得越过上一往明天基金资产净值的 20%；在职何往明天内往还（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得越过上一往明天基金资产净值的 30%；   ⑥本基金每个往明天日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往还保 证金后，应当保合手不低于往还保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得越过基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往明天以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金合手有该证券总量的 均计较； 的 15%；   关联法律法例或监管部门取消或变更上述限制的，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行恰当措施后，基金不受上述联系限制或以变更后的章程为准。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当恰当基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自基金合同奏效之日起开始。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制调养的，基金管束东说念主 应提前通知基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基 金管束东说念主知道基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 素影响，基金管束东说念主应为基金托管东说念主系统调养预留所需的合理必要时刻。   （3）法例允许的基金投资比例调养期限   除上述 6）、11）、12）情形之外，由于证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管束 东说念主之外的原因甚至基金投资比例不恰当上述约定的投资比例的，基金管束东说念主应 在 10 个往明天内进行调养，但中国证监会章程的突出情况除外。因证券市集波 动、上市公司合并、基金限制变动等基金管束东说念主之外的要素甚至基金投资不符 合第 11）项章程的，基金管束东说念主不得新增出借业务。法律法例另有章程的从其 章程。 投资辞衰弱履进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律法例或监管部门取消上述辞让性章程，基金管束东说念主在履行恰当措施 后可不受上述章程的限制。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、实 际收敛东说念主或者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联往还的，应当恰当基金的投资办法和投资策略， 死守基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。联系往还必须预先得到基金托管东说念主的 同意，并按法律法例给予流露。要紧关联往还应提交基金管束东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联 往还事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述辞让性章程，基金管束东说念主在履行恰当措施后 可不受上述章程的限制。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （1）基金管束东说念主应按照基金托管东说念主确定的文献花式向基金托管东说念主提供恰当 法律法例及行业法度的银行间市集往还敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基 金管束东说念主银行间市集往还进行监督。基金管束东说念主拟增多或减少银行间市集往还 敌手的，应按照前述要求再行向基金托管东说念主提交名单，并通过电话或邮件向基 金托管东说念主阐明，拟调养名单经基金托管东说念主阐明后开始奏效。因基金管束东说念主未履 行阐明措施导致往还敌手名单未变更的，联系工作由基金管束东说念主承担。基金管 理东说念主知道并同意新名单奏效前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照条约进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行间市集往还敌手进行 往还，应实时提醒基金管束东说念主撤销往还，经提醒后基金管束东说念主仍实践往还并造 成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担工作，发生此种情形时，基金托管东说念主有 权申报中国证监会。   （2）基金管束东说念主未提供往还敌手名单或往还敌手名单文献花式不恰当基金 托管东说念主要求的，均视为未提供名单。基金管束东说念主同意，基金托管东说念主无需履行第 （一）款项下监督职责。因此给基金变成的损失由基金管束东说念主承担。   基金管束东说念主未提供往还敌手名单，但基金托管东说念主发现基金管束东说念主与银行间 市集的丙类会员进行债券往还的，不错通过邮件、电话等两边认同的边幅提醒 基金管束东说念主，基金管束东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管束东说念主应 确保说明内容真实、准确、圆善。基金托管东说念主不合基金管束东说念主提供的可行性说 明进行骨子审查。基金管束东说念主同意，经提醒后基金管束东说念主仍实践往还并变成基 金资产损失的，基金托管东说念主不承担工作。   （3）基金管束东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往还时，以 DVP(券款 勉强)的往还结算边幅进行往还。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付才调等触及到进款银行选拔方面的风险。基金管束东说念主应基于审慎原则评 估进款银行信用风险并据此选拔进款银行。因基金管束东说念主违反上述原则给基金 变成的损失，基金托管东说念主不承担任何工作，联系损失由基金管束东说念主先行承担。 基金管束东说念主履行先行赔付工作后，有权要求联系工作东说念主进行补偿。基金托管东说念主 的职责仅限于督促基金管束东说念主履行先行赔付工作。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （1）基金投资流通受限证券，应死守《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关联问题的通知》等关联法律法例章程。   （2）流通受限证券与上文所述的流动性受限资产范围并不完全一致，包括 由《上市公司证券刊行管束办法》法度的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往还证券,不包括由于发布要紧音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中的质押券等流通 受限证券。   （3）基金管束东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管束东说念主董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险收敛 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例收敛情况。   基金管束东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个工作日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个工作日内，以书面或其他两边认同的边幅阐明收到上述贵府。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律 法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已合手有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时刻等。基金管束东说念主应保证上述信息的真实、圆善，并应至少于拟实践投资 指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的通知》章程，对基金管束东说念主是否死守法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管束东说念主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或驻防措施进行补 充书面说明，并保留稽查基金管束东说念主风险管束部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估申报等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实践关联指示。 因拒却实践该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何工作，并有权报 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 告中国证监会。   如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何工作。若是基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带工作。   （二）基金参与转融通证券出借业务，基金管束东说念主应当死守严慎经营的原则， 配备期间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务 经过，有用驻防和收敛风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （三）基金托管东说念主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进 行监督和核查。  （四）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管条约关联章程时，应实时以书面花式通知基金管束东说念主限期纠 正，基金管束东说念主收到通知后应不才一个工作日实时查对，并以书面花式向基金托 管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。 基金管束东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管束东说念主补偿因其违反《基金合同》而 甚至投资者遭逢的损失。   对于依据往还措施尚未成交的且基金托管东说念主在往还前大约监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违反联系法律法例章程或者违反《基金合同》约定的， 应当拒却实践，立即通知基金管束东说念主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往还措施还是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的， 应当立即通知基金管束东说念主，并申报中国证监会。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻内 答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管束东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违法步履，应立即申报中国证监会，同期 通知基金管束东说念主限期纠正。   基金管束东说念主无耿介根由，拒却、贫窭基金托管东说念主根据本条约章程诈骗监督权， 或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管束东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主 指示办理计帐交收、联系信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实践或无故蔓延实践基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本托管条约过甚他关联章程时，基金管束东说念主应及 时以书面花式通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对阐明 并以书面花式向基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对通知县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管束东说念主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管束东说念主应申报中国证监会。基金管束东说念主 有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭逢的损失。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即申报中国证监会和银行 业监督管束机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管束东说念主核查托管财产的圆善性和真实性，在章程时刻内答复基金管束 东说念主并改正。   基金托管东说念主无耿介根由，拒却、贫窭基金管束东说念主根据本条约章程诈骗监督权， 或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金管束东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管束 东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管束东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产看守  （一）基金财产看守的原则 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的圆善与独 立。 理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通知基金管束东说念主遴选措施进行催收。由此 给基金变成损失的，基金管束东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担工作。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务条约的约定，将认购资金划入基金管束东说念主在 具有托管经验的营业银行开设的汇添富基金管束股份有限公司基金认购专户。该 账户由基金管束东说念主开立并管束。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募 金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法计较的价值）、 基金份额合手有东说念主东说念主数恰当《基金法》、                 《运作办法》等关联章程后，由基金管束东说念主 聘用恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有 效。验资完成，基金管束东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主为基金开立的资产托管专户中，登记机构应当将网下股票认购所召募到的股票 划入本基金的证券账户下，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条款，由基金管束东说念主在 联系机构的协助下按章程办理退款和证券退还联系事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看守基金 的银行进款。该账户的开设和管束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   资产托管专户的管束应恰当《东说念主民币银行结算账户管束办法》、                              《现款管束暂 行条例》、     《东说念主民币利率管束章程》、                《利率管束暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管束机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券往还资金账户的开设和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的边幅在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限工作公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往还资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管束东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管束    《基金合同》奏效后，基金管束东说念主负责以本基金的口头请求并取得参加全 国银行间同行拆借市集的往还经验，并代表本基金进行往还；基金托管东说念主负责以 本基金的口头在中央国债登记结算有限工作公司和银行间市集计帐所股份有限 公司开设银行间债券市集债券托管自营账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负 责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主条约，蓝本由基金托管东说念主看守，基金管束东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管束   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事恰当法律法例章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及联系账户的开设和使用，由基 金管束东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立 关联账户。该账户按关联司法使用并管束。   （七）基金财产投资的银行依期进款存单等关联什物证券的看守   基金财产投资的关联银行进款证实书等什物证券由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的看守库。属于基金托管东说念主现实有用收敛下的什物证券在基金托管东说念主看守 期间的损坏、灭失，由此产生的工作应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托 管东说念主除外机构现实有用收敛或看守的证券不承担看守工作。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书   （八）与基金财产关联的要紧合同的看守   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管束东说念主看守。除本条约另有章程外，基金管束东说念主在代表基金签署与 基金关联的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金管束东说念主和 基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本的原件。基金管束东说念主在合同签署后5个工作日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全边幅将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门不少于法定最低期限。   五、基金资产净值计较和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照 每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额总份额后的数值。基金份 额净值的计较保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金管束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机 制。国度另有章程的，从其章程。   基金管束东说念主应每估值日对基金资产估值，但基金管束东说念主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金 司帐核算业务指引》过甚他法律、法例的章程。用于基金信息流露的基金资产 净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应 于每个估值日往还终端后计较当日的基金资产净值、基金份额净值，并以两边 认同的边幅发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边认同 的边幅发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管束东说念主计较并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管束东说念主计较的基金资产净值。因此，本基金的司帐工作方是基金管束东说念主， 就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达 成一致的主意，按照基金管束东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。法律 法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   六、基金份额合手有东说念主名册的登记与看守   基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额合手有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》远离日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和 看守看守边幅不错遴选电子或文档的花式，看守期限为法律法例章程的期限。基 金管束东说念主和基金托管东说念主应按照面前联系司法分别看守基金份额合手有东说念主名册。   基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》远离日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册 的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》远离日等触及到基金进攻事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发生 日后十个工作日内提交。   基金托管东说念主以电子版花式妥善看守基金份额合手有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法定最低期限。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额合手有东说念主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应死守守密义务。   若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额合手有东说念主名 册，应按关联法例章程各自承担相应的工作。   七、争议惩处边幅   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友好 协商未能惩处的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁 司法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对子系各方均有约 束力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，持续诚实、 英勇、尽责地履行《基金合同》和托管条约约定的义务，孤寒基金份额合手有东说念主的 正当权益。   本条约受中国法律（不包括香港、澳门超越行政区和台湾地区法律）统率。   八、托管条约的变更与远离   （一）托管条约的变更与远离   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管条约的 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东说念主驱逐、照章被撤销、歇业或有其他基金托管东说念主经受基 金资产；   （3）基金管束东说念主驱逐、照章被撤销、歇业或有其他基金管束东说念主经受基 金管束权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的远离事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管条约的章程持续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申报出具法律主意书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告； 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （7）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分拨给基金份额合手有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在章程网站上，并将计帐申报请示性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书         第二十三部分       对基金份额合手有东说念主的服务   对于基金份额合手有东说念主，基金管束东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务名目。主要服务内容 如下：   一、客户服务中心电话服务   基金管束东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额合手有东说念主 可查询基金净值、基金居品与服务等联系信息。   客户服务中心在每一工作日提供不少于 12 小时的东说念主工接洽服务。基金份额 合手有东说念主可通过基金管束东说念主寰球斡旋客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务接洽、信息查询、信息定制、通信贵府修改、投诉建议等多项服务。   二、网站服务   基金份额合手有东说念主不错通过基金管束东说念主网站（www.99fund.com）享受甘愿资 讯、信息流露、账户信息、往还信息、在线接洽等多项服务。   基金份额合手有东说念主不错通过基金管束东说念主网站“网上往还”办理开户、往还及查 询等业务。关联基金网上往还的条约文本请参见基金管束东说念主网站。   三、投诉受理服务   基金份额合手有东说念主不错通过基金管束东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等边幅对基金管束东说念主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和主意簿投诉是补充投诉渠说念，由基 金管束东说念主和各销售机构分别管束。   基金管束东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回答。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，可通过上述边幅 接洽基金管束东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面领路了本招募说明书。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金                   更新招募说明书               第二十四部分            其他应流露事项   以下信息流露事项已通过中国证监会章程媒介进行公开流露。  序号           公告事项                     流露边幅          流露日历       部分基金更新招募说明书及基金产              证监会基金电子流露网站       品贵府概要       基金 2023 年第四季度申报             所,中国证监会基金电子流露                                         网站       旗下部分基金增多华金证券为申购             所,中国证监会基金电子流露       赎回代理券商的公告                         网站       基金 2023 年年度申报               所,中国证监会基金电子流露                                         网站       提醒投资者合手续完善客户身份信息               基金电子流露网站       贵府的公告       往还型灵通式指数证券投资基金基             国证监会基金电子流露网站       金司理变更公告       往还型灵通式指数证券投资基金更               基金电子流露网站       新招募说明书（2024 年 4 月 10 日更       新）       主题往还型灵通式指数证券投资基             国证监会基金电子流露网站       金新增流动性服务商的公告       汇添富投资管束有限公司股东变更             所,中国证监会基金电子流露       的公告                               网站       基金 2024 年第一季度申报             所,中国证监会基金电子流露                                         网站       旗下部分基金增多渤海证券为申购             所,中国证监会基金电子流露       赎回代理券商的公告                         网站       部分基金更新基金居品贵府概要               证监会基金电子流露网站       旗下部分基金增多财达证券为申购             所,中国证监会基金电子流露       赎回代理券商的公告                         网站 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金                   更新招募说明书       远离与北京中期期间基金销售有限               基金电子流露网站       公司合营关系的公告       提高旗下部分深市 ETF 现款替代退           证监会基金电子流露网站       补款交收效率的公告       往还型灵通式指数证券投资基金更               基金电子流露网站       新招募说明书（2024 年 6 月 26 日更       新）       旗下部分基金增多华宝证券为申购             所,中国证监会基金电子流露       赎回代理券商的公告                         网站       基金 2024 年第二季度申报             所,中国证监会基金电子流露                                         网站       旗下部分基金增多信达证券为申购             所,中国证监会基金电子流露       赎回代理券商的公告                         网站       旗下部分基金增多国金证券为申购             所,中国证监会基金电子流露       赎回代理券商的公告                         网站       旗下部分基金增多华鑫证券为申购             所,中国证监会基金电子流露       赎回代理券商的公告                         网站       远离与中民资产基金销售（上海）               基金电子流露网站       有限公司合营关系的公告       调养旗下部分证券投资基金主流动             国证监会基金电子流露网站       性服务商为一般流动性服务商的公       告       基金 2024 年中期申报               所,中国证监会基金电子流露                                         网站       旗下部分基金增多联储证券为申购             所,中国证监会基金电子流露       赎回代理券商的公告                         网站       基金 2024 年第三季度申报             所,中国证监会基金电子流露                                         网站       远离与乾说念基金销售有限公司合营               基金电子流露网站       关系的公告 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书       主题往还型灵通式指数证券投资基       国证监会基金电子流露网站       金新增流动性服务商的公告       旗下部分基金增多大同证券为申购       所,中国证监会基金电子流露       赎回代理券商的公告                   网站       旗下部分基金的销售机构由北京中         基金电子流露网站       植基金销售有限公司变更为华源证       券股份有限公司的公告       旗下部分基金增多东北证券为申购       所,中国证监会基金电子流露       赎回代理券商的公告                   网站 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书         第二十五部分 招募说明书存放及查阅边幅   本基金招募说明书存放于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述边幅所取得的文献过甚复印件，基金管束东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管束东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书   第二十六部分       标的指数的编制方法及指数信息查阅边幅   一、标的指数编制方法   （一）样本空间   同中证全指指数的样本空间   （二）选样方法 名后 20%的证券； 某主题证券数目少于 50 只，则将其全部纳入相应主题指数。   （三）指数计较   指数计较公式为：   其中，调养市值=Σ（证券价钱×调养股本数×权重因子）。调养样本股的计 算方法、除数修正方法参见计较与孤寒详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使 单个样本权重不越过 15%。   二、标的指数样本和权重调养   （一）依期调养   指数样本每半年调养一次，样本调养实施时刻分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一往明天。   权重因子随样本依期调养而调养，调养时刻与指数样本依期调养实施时刻相 同。不才一个依期调养日前，权重因子一般固定不变。   （二）临时调养   突出情况下将对指数进行临时调养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与孤寒详情处理。   三、标的指数信息查询阶梯   投 资 者 可 以 直 接 登 录 中 证 指 数 有 限 公 司 的 网 站 （https://www.csindex.com.cn/）免费查询标的指数的联系信息，包括指数概要、 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 编制方法、指数行情、收益推崇、临时变动、成份股列表等。 汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书              第二十七部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 券投资基金注册的文献；    《汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金基金 合同》；    《汇添富中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指数证券投资基金托管 条约》；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅边幅：   以上备查文献存放在基金管束东说念主和基金托管东说念主的办公局面，在办公时刻可供 免费查阅。                              汇添富基金管束股份有限公司